正文 剑指六大问题 财达证券及分公司收警示函 katongshe V管理员 /2023-12-12 /0 评论 /29 阅读 1212 一张是对财达证券的警示函,事关其私募资产管理业务运作不规范等三大问题。 另一张则是财达证券石家庄分公司所收的警示函,涉及员工行为监控不到位等三大问题。 三是合规管理职责落实不到位,未严格规范经纪业务从业人员的执业行为,未防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为,对经纪业务异常交易预警和交易站点管控不力,未将从业人员实际使用手机号码、电脑设备全部纳入合规监测系统。 来源:TOOM舆情监测 -- 展开阅读全文 --
还没有评论,来说两句吧...